Каузальные и абстрактные сделки — описание, виды и примеры

Абстрактная сделка

Это такая разновидность сделок, которая противоположна предыдущей. И, в отличие от нее, не имеет зависимости от основания. К этой разновидности относят такие обязательства, от которых нельзя отказываться, ссылаясь на отсутствие основания.

Примером является банковская гарантия. Можно говорить о векселе. Речь идет и коносаменте – документе, который свидетельствует о праве собственности на уже полученный груз. Владелец товара получает эту бумагу от перевозчика.

Пример описываемой сделки – это и расчет посредством векселя. Уйти от выполнения обязанностей здесь невозможно, сославшись на то, что товар не был получен. Нормы законодательства РФ рассматривают производимые с ценными бумагами манипуляции как абстрактные сделки. Поэтому по основанию они не оспариваются.

Кауза сделки – это… Определение понятия

Понятие “кауза” (от лат. causa) исторически использовалось для указания на основание договора (ожидаемый правовой эффект). Но под этим словом в настоящее время могут пониматься и другие явления.

В литературе отмечалось, что состоятельность классификации сделок на каузальные и абстрактные – вопрос достаточно спорный, так как само понятие каузы сделки является крайне трудноуловимым. Многозначность термина “causa” (цель, причина, основание) предопределило разнообразие как в его использовании, так и в его объяснении. Так, в литературе отмечается, что еще римскими юристами термин causa использовался в 12 различных значениях.

Приведем некоторые определения понятия “кауза сделки”, предлагаемые учеными в юридической литературе, при этом, как отмечено выше, устойчивого и единого понимания каузы в отечественной доктрине нет. Кауза в понимании различных авторов определяется по-разному:

1) кауза состоит во встречном предоставлении

Кауза обязательства состоит в удовлетворении определенного интереса стороны обязательства, во встречном предоставлении, получаемом стороной обязательства от другой стороны этого обязательства <*>.
————-
<*> Костоева М.И. Понятие и виды вексельных обязательств // Журнал российского права. 2004. N 7. С. 132.

2) Кауза – это “правовая цель”

Основание, или кауза сделки – это типовые юридически значимые для сделки данного вида цели ее совершения, от которых зависят юридическая природа и действительность данной сделки. При этом основание (кауза) сделки должно являться законным и осуществимым, иначе сделка будет считаться недействительной. Например, при покупке оружия лицом, не имеющим соответствующего права, сделка должна быть признана недействительной как имеющая незаконное основание – приобретение оружия лицом, не имеющим права на его ношение <*>.
—————-
<*> Гражданское право: Учебник (том 1) (под ред. О.Н. Садикова) (“КОНТРАКТ”, “ИНФРА-М”, 2006).

Основанием называется ближайшая правовая цель (causa), на достижение которой направлено обязательство, принимаемое стороной” <*>.
—————-
<*> Бирюкова Л. Об абстрактности банковской гарантии // Цивилистическая практика: Информационный бюллетень. Екатеринбург, 2002. Вып. 5. С. 68 – 69.

Каждая сделка имеет правовое основание – правовую цель, к достижению которой стремятся субъекты <*>.
—————-
<*> Гражданское право: Учебник: В 2 т. / Отв. ред. Е.А. Суханов. 2-е изд., перераб. и доп. Т. 1. М.: БЕК, 1998. С. 337.

“Основание, или, что одно и то же, causa, обозначается через понятие цели, которую преследуют при заключении сделки, предоставлении имущества. Различают цель, характерную для того или иного типа сделки (объективная кауза), и цель, которую имеет в виду лицо, совершая конкретную сделку (субъективная кауза). Кауза сделки определенного типа отражает условия, существенные для данной сделки, и тем самым индивидуализирует эту сделку. Так, кауза двусторонней сделки состоит в получении каждой стороной встречного удовлетворения (например, кауза договора купли-продажи – в приобретении права собственности на имущество одной стороной и получении покупной цены этого имущества другой стороной). Таким образом, объективная кауза идентична типу сделки. Субъективная кауза должна соответствовать объективной: цель, которая поставлена лицом, совершающим сделку, должна соответствовать каузе, характерной для сделок данного типа” <*>.
—————-
<*> Власова А.В. К вопросу о понятии абстрактной сделки // Очерки по торговому праву: Сборник научных трудов. Вып. 8. С. 56 – 57.

3) Понятие “кауза” объединяет обе категории (“встречное предоставление” и “правовую цель”)

Causa – это основание, по которому совершается сделка. Одно лицо совершает предоставление в пользу другого по какому-то основанию… следовало бы говорить… о двух целях. Одна цель направлена на достижение того материального результата, ради которого люди вступают в общественные отношения, другая цель – придание сделке определенного юридического значения” <*>.
—————–
<1> Тархов В.А. Гражданское право. Общая часть: Курс лекций. Чебоксары: Чув. кн. изд-во, 1997. С. 219.

Кауза договора – его правовая (имеющая правовое значение хозяйственная) цель, т.е. направленность договора на последствия, достигаемые при надлежащем исполнении договора и выражающиеся в совершении определенной операции с определенными частноправовыми благами (передача права собственности на имущество в обмен на передачу денежной суммы и т.п.)” <*>.
—————-
<*> Кашанин А.В. О понятии абстрактности договора по современному гражданскому праву // Юрист. 2001. N 11. С. 19.

Какие виды сделок существуют

Помимо двусторонних сделок существуют односторонние и многосторонние. Отличаются они от двухсторонних не только количеством участников, но и условиями заключаемого договора. Так, при заключении односторонних сделок ответственность несет только одна сторона. Например, заключение сделок на покупку/продажу ценных бумаг или валюты на бирже. В этом случае ответственность за результат от сделки лежит полностью на трейдере, а не на брокерской компании. Брокерская компания не является участвующей стороной, она только представляет доступ на рынок и соответствующие инструменты.

В многосторонних сделках участвует более трех человек. Ответственность за нарушение условий договора действует либо на всех сразу, либо поочередно, при возникновении определенных условий. Например, если один из участников сделки не может внести платеж, за него платит другой участник.

Классификация сделок

Односторонние и двусторонние сделки подразделяют на следующие виды:

• возмездные и безвозмездные;
• реальные и консесусные;
• казуальные и абстрактные;
• фидуциарные и не фидуциарные.

Все перечисленные выше виды сделок делятся по сроку выполнения на срочные и бессрочные. В срочных четко прописываются срок, в течение которого договор действует. То есть за это время одна из сторон должна выполнить условия сделки, прописанные в договоре. Если в договоре не указаны срок и условия, то сделка считается бессрочной. Это значит, что срок выполнения не ограничен. Однако соглашение подразумевает, что она будет совершена в разумный срок.

Каузальная сделка

Под этим названием понимают сделки, исполнение которых теснейшим образом связано с основанием. Эта связь напрямую влияет на действительность соглашения. Другими словами, ее исполнение должно всегда соответствовать цели, ради которой заключен договор.

Ярким примером казуальной сделки является купля-продажа. Продавец может требовать оплаты лишь в том случае, если он передает имущество, будучи либо его собственником, либо имея на то специальные полномочия. В противном случае сделка будет недействительной, так как не соответствует своей цели, а именно передаче имущества в собственность.

В договоре ссуды целью ее получателя является получение во временное пользование чужой вещи. В договоре займа заемщик может доказывать, что займодатель не предоставил ему денежные средства или предоставил их не в полном объеме. Доказывая факт того, что он не получил денег, заемщик вступает в спор по поводу основания казуальной сделки, оспаривая его полностью или в части.

Большинство сделок в гражданском праве сконструировано именно по этому принципу, что свидетельствует о направленности, в конечном итоге, на удовлетворение интересов их субъектов.

Каузальная сделка – это… Определение понятия. Примеры недействительности каузальной сделки

Классификация сделок на каузальные и абстрактные проводится по значению основания сделки для ее действительности.

В юридической литературе предложено множество определений каузальной сделки. Приведем некоторые из них:

Под каузальной сделкой понимается сделка, направленная на реализацию хозяйственной цели, т.е. опосредующая как основное, так и обусловленное им встречное предоставление, либо направленная на безвозмездное предоставление <*>.
————
<*> Гражданское право / Под ред. М.М. Агаркова, Д.М. Генкина. Т. 1. С. 131.

Каузальная сделка – это сделка, из содержания которой видна ее правовая цель и реализация этой цели является необходимым условием действительности сделки, то есть действительность сделки поставлена по общему правилу от наличия ее основания (цели), к которому стремятся субъекты.

Основанием сделки признается та правовая цель, для достижения которой сделка совершается. Любая сделка имеет свое правовое основание – правовую цель, к достижению которой стремятся стороны, заключившие сделку. Всякая сделка имеет основание, не может быть сделок без основания, т.е. бесцельных сделок. Деление сделок на каузальные и абстрактные не означает, что первые из них имеют основание, а вторые его не имеют. Сущность этого деления заключается в том, что для одних сделок основание является существенным элементом и самую действительность сделки можно оспаривать в зависимости от наличия основания.

Так, из договора купли-продажи всегда можно определить, на какое имущество хочет приобрести право собственности покупатель и в связи с продажей какого имущества у продавца возникает право требования оплаты. Права и обязанности субъектов, вытекающие из каузальной сделки, должны соответствовать ее основанию, а их осуществление – условиям сделки.

Иными словами, каузальные сделки всегда имеют определенное основание (каузу) и совершаются с целью купить вещь в собственность, арендовать ее и т.д. При отсутствии основания каузальная сделка является недействительной.

Фидуциарные и алеаторные сделки

Понять, о чем идет речь, можно ознакомившись с переводом:

• Фидуциарная (лат. fiducia – доверие). Основание сделки – доверительные, личные отношения сторон. Если такой характер взаимоотношений будет утрачен, то любой из субъектов договора может оказаться от исполнения своих обязательств в одностороннем порядке. Здесь выделяются договоры поручения, доверительного управления собственностью, пожизненного содержания.
• Алеаторная. Иными словами, рисковая, заключенная на удачу, на счастье. Сюда мы отнесем пари, лотереи, ряд биржевых сделок. Их объединяет одно – исполнение обязательства зависит от обстоятельств, которые не известны на момент заключения договора.

Сделка – это то, без чего невозможно представить человеческие взаимоотношения. Поэтому существует большое число классификаций этого явления, некоторые из которых мы представили и разобрали.

Действительность и недействительность

Рассматривая понятие сделки, следует затронуть вопрос действительности и недействительности. Сделка будет иметь юридическую силу, если выполняются следующие условия:

1. Каждая из сторон, ее совершающих, обладает дееспособностью.
2. Ее содержание удовлетворяет требованиям закона.
3. Добровольное волеизъявление участников.
4. Соблюдение предписываемой законодателем формы.

В случае несоблюдения хотя бы одного из указанных выше условий можно вести речь о недействительности. Подходя к непосредственному разбору понятий абстрактной и казуальной сделки, рассмотрим, по каким признакам разделяются сделки.

Абстрактная сделка

Абстрактная – от лат. abstrahere – отделять, отрывать. Действительность такой процедуры, в отличие от каузальной, не зависит от ее основания. К абстрактным сделкам относятся те обязательства, отказ от выполнения которых со ссылкой на недействительность или отсутствие основания не допускается.

Что мы приведем в пример? Виды абстрактной сделки – банковскую гарантию, вексель, коносамент. Последнее – это документ, утверждающий право собственности на отгруженный товар, который выдается перевозчиком грузовладельцу.

Пример абстрактной сделки можно привести и следующий. Рассчитываясь векселем, нельзя вдруг отказаться от выполнения обязательств на основании того, что товар не был поставлен.

По действующему законодательству РФ все операции с ценными бумагами (выдача, передача) – это сугубо абстрактные сделки, которые нельзя оспорить по основанию. Из этого следует вывод. Как действенность абстрактных сделок, так и недопущение оспаривания их основания возможно только при непременном отражении абстрактной природы, установлении соответствующего законодательного запрета.

В заключение рассмотрим и несколько других любопытных классификаций.

Что такое сделка?

Сделкой называются действия физических и юридических лиц, цель которых – прекращение, установление или изменение гражданских обязанностей и прав. Также ее можно определить, как способ достижения правовых последствий путем выражения частной воли в границах, установленных правопорядком.

Отсюда основные признаки каузальной, абстрактной и иных сделок:

• Действие людей, волевой акт.
• Юридическое предприятие.
• Правомерное действие.
• Процедура, целенаправленно создающая, изменяющая или прекращающая гражданские правоотношения.
• Порождает собой гражданские отношения только для участников сделки. В порядке исключения они могут распространяться и на третьих лиц.

Все сделки носят интеллектуальный характер. Это главное их отличие от фактических действий. Выделяются они и на фоне сделкоподобных действий. Последние характеризуются лишь частичным следованиям нормам о сделках.

Теперь перейдем к понятию действительности. Сделка имеет силу при одновременном наличии четырех условий:

1. Дееспособность сторон для ее совершения.
2. Законность содержания самой сделки.
3. Соответствие волеизъявления и воли участников.
4. Соблюдение формы сделки.

Если хотя бы одно из этих условий нарушено, можно говорить о недействительности процедуры.

Двусторонние сделки между юридическими лицами и ИП

Сделка между юридическими лицами должна быть обязательно закреплена договором в письменной форме. В договоре должны указываться:

• реквизиты участников;
• права и обязанности сторон;
• условия расторжения или признания сделки недействительной.

Каждая сделка должна быть документально оформлена, так как эти документы используются в бухгалтерском и налоговом учете. Особенностью такого рода двухсторонних сделок является то, что денежные средства передаются не в наличной форме, а с одного расчетного счета на другой. Договора составляются по форме строгой отчетности. Если документ составлен неправильно, то сделка может быть признана недействительной. Поэтому предприниматели чаще всего используют для этой цели типовые формы.

Гражданская сделка: понятие

Сделкой признается деятельность граждан и организаций, вызывающая, изменяющая или завершающая обязательства и права. Суть ее заключается в волеизъявлении субъекта, намеренного достичь установленной цели. Понятие, виды, формы, нормативное регулирование сделок отражено в параграфе 1 ГК РФ (ст. 153-165.1). Характеристиками сделок выступают:

• изъявление собственной воли, в результате чего она воспринимается другими сторонами;
• правовая цель (кауза) выступает основанием сделки, конечным результатом;
• мотив указывает на потребность гражданина, определяет фундамент формирования цели;
• правомерность обозначает, что сделка выступает формой юридического факта (которым закон обусловливает появление, изменение или завершение правоотношения). Он вызывает последствия, желаемые лицами и обозначенные законом.

Сделка может содержать в себе одно или более изъявлений воли, вызывающих достигаемый сторонами результат.

Смотреть что такое «КАУЗАЛЬНЫЕ СДЕЛКИ» в других словарях:

Сделка, требующая восприятия, вступает в силу только после того, когда о ней становится известно другой стороне. В подобных случаях несколько лиц рассматриваются как одна сторона. Договоры, как и сделки, подразделяются на односторонние и многосторонние, однако это деление следует отличать от одноименного деления сделок. Однако с точки зрения классификации договоров это односторонний договор, поскольку права и обязанности по нему возникают только у одаряемого.

Возмездная сделка — сделка, предполагающая наличие встречного представления, которое может выражаться в передаче денежных средств или иного имущества, выполнении работы, оказании услуги.

Возмездность или безвозмездность сделки предопределяется её природой или соглашением сторон. Односторонние сделки всегда являются безвозмездными. Безвозмездные сделки могут совершаться без ограничения в отношениях между физическими лицами.

Гражданское право

Возможно упоминание в договоре и отлагательного и отменительного сроков. В этом договоре 1 июня — отлагательный срок, а 31 августа — отменительный. Не следует путать срочные сделки и сделки, совершённые под условием. Бессрочная сделка — сделка, которая не предусматривает срок исполнения и не содержит условий, позволяющих определить этот срок. Такая сделка должна быть исполнена в разумный срок после её заключения. Разумность определяется из существа конкретной сделки.

Условие должно быть возможным, то есть реально осуществимым как юридически, так и по объективным естественным законам. По этой причине обстоятельство, избранное участниками сделки в качестве условия, не должно противоречить закону, основам правопорядка и нравственности.

Многосторонняя сделка — сделка, для совершения которой необходимо выражение согласованной воли двух и более сторон, то есть договор. Условие сделки может быть отлагательным или отменительным. Также, односторонние сделки делятся на требующие восприятия и не требующие восприятия волеизъявления. Сделка может быть совершена в устной или письменной форме, а также путём конклюдентных действий или молчанием.

Государственная регистрация сделок

Преимущественно процедура применима при операциях, совершаемых с собственностью. В ситуациях, предполагающих обязательную государственную регистрацию, правовые последствия сделки считаются действующими только после непосредственного факта регистрации.

Ранее игнорирование процедуры, положенной по закону, выступало основанием для объявления недействительности правоотношений. Однако сейчас отсутствие госрегистрации означает, что сделка не осуществлена, но не ничтожна. При проведении обязательной процедуры правовые последствия акта вступят в действие.

Сделка, заключаемая субъектами, представляет собой добровольное волеизъявление, позволяющее достичь правовой цели. В одних случаях намерение выражается письменно, в других — устно, а иногда и в форме молчания

Для объявления сделки действительной важно придерживаться норм законодательства, учитывать вид совершаемой операции, соблюдать порядок ее оформления и заключения

РЕАЛЬНЫЕ И КОНСЕНСУАЛЬНЫЕ СДЕЛКИ

По моменту, к которому приурочивается их возникновение, сделки могут быть реальными и консенсуальными.

Реальные сделки (от лат. «res» — вещь) считаются совершенными, когда одновременно выполняются два условия: а) имеется соглашение, совершено волеизъявление в требуемой законом форме; б) произошла передача вещи.

Примерами реальных сделок являются договоры займа (п. 1 ст. 807 ГК), хранения (п. 1 ст. 886 ГК), страхования (п. 1 ст. 957 ГК), перевозки груза (ст. 785 ГК). Все они считаются заключенными только после того, как одна из сторон передала другой соответствующее имущество. При займе необходима выдача суммы займа заемщику, при хранении — передача вещи хранителю, при страховании — уплата страховой премии или ее первого взноса, при перевозке — сдача груза перевозчику.

Для заключения консенсуальных сделок (от лат. «consensus» — соглашение) необходимо и достаточно соглашения сторон, выраженного в надлежащей форме. Консенсуальными являются большинство гражданско-правовых договоров (купля-продажа, аренда, подряд, комиссия). Некоторые сделки могут быть как реальными, так и консенсуальными (например, договор дарения — ст. 572 ГК, договор морской перевозки груза — ст. 115 КТМ).

Для определения того, является сделка реальной или консенсуальной, необходимо внимательно изучить формулировки закона. Обычно при характеристике консенсуальных сделок используется словосочетание «обязуется передать, обязуется выполнить» и т.п., из чего следует, что сделка является заключенной еще до передачи вещи. При описании реальных сделок говорится о том, что одна сторона «передает» другой стороне определенную вещь, и это означает, что момент заключения сделки совпадает с моментом передачи вещи.

Разница между реальным и консенсуальным договорами в формулировках закона наглядна на примере договора дарения. В соответствии с п. 1 ст. 572 ГК по договору дарения одна сторона (даритель) безвозмездно передает (модель реального договора) или обязуется передать (модель консенсуального договора) другой стороне (одаряемому) вещь в собственность. Из этого определения становится ясно, что дарение может быть как реальным, так и консенсуальным договором.

Возмездные и безвозмездные сделки

Возмездные двусторонние сделки – это обычные сделки, когда за предоставленные услуги и товары одна сторона обязана заплатить другой или предоставить в обмен часть имущества или услугу. При этом обе стороны несут ответственность. Одна сторона за качество предоставляемых товаров, другая – за своевременную оплату.

Безвозмездные двусторонние сделки – это когда одна передает другой стороне имущество или оказывает услугу, но при этом не получает взамен каких-либо ценностей. При этом сторона, предоставляющая имущество или услугу, несет полную ответственность за его качество. Например, при передаче безвозмездно медикаментов кому-либо передающая сторона несет ответственность за последствия их применения.

Виды сделок

Как уже говорилось выше, сделки имеют несколько разновидностей.

1. По форме их делят на письменные, иначе называемые литеральными (от английского слова literal – “запись”), и устные, или вербальные (по латыни verbalis значит “словесный”).
2. По взаимоотношениям между участниками сделки бывают фидуциарными (по латыни fiducia – “доверие”) и алеаторными (от латинского alea – “риск”).
3. По факту встречного обязательства: возмездные, безвозмездные.
4. По моменту, когда соглашение вступает в силу: реальные, консенсуальные. Первые вступают по факту совершения действий, а вторые – по договоренности сторон.
5. По числу участвующих в них лиц: односторонние, многосторонние.
6. Связанные с временными рамками: срочные, бессрочные.
7. По возникновению правовых последствий, зависящих от обстоятельств, сделки выступают в качестве условных и безусловных.
8. По значимости основания, подтверждающего их действенность: казуальные сделки и абстрактные.

Далее изучим подробно состав последней из указанных разновидностей.

Примеры каузы сделки:

• в договоре купли-продажи: перенесение на покупателя права собственности (переход права собственности на передаваемую вещь от продавца к покупателю);
• в договоре займа: передача займодавцем денег в собственность заемщика;
• в договоре аренды: передача арендодателем арендатору во временное владение и пользование или во временное пользование имущества за плату;
• в договоре бытового проката: передача имущества во временное пользование на условии выплаты наемной платы;
• в договоре дарения: передача имущества безвозмездно в собственность одаряемого.

Некоторые ученые выделяют каузу сделки и каузу обязательства, однако большинство авторов полагает, что кауза (цель) составляет один из элементов именно договора, а не обязательства.